1. EL BLANQUEO DE CAPITALES; DISTINCIÓN ENTRE LA LEY 10/2010, DE 28 DE ABRIL Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURIDICA DEL CÓDIGO PENAL.
1.1. Ley 10/2010, OBLIGADO CUMPLIMIENTO.
1.2. Artículo 31 bis del Código Penal.
1.2.1. Compliance.
1.2.2. Compliance Officer.
2. LEY 10/2010, DE 28 DE ABRIL DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
2.1. REPASO DE LA LEY
2.1.1. Sujetos obligados
2.1.2. El riesgo
a) Diligencia debida.
1. Medidas normales.
2. Medidas simplificadas.
3. Medidas reforzadas.
b) Medidas de control interno.
1. Aprobación de políticas y procedimientos de PBC y FT.
2. Manual de PBC y FT.
3. El OCI (Órgano de Control Interno). a. Reuniones del OCI (actas)
4. Representante ante el SEPBLAC.
5. Formación continuada de empleados.
6. Formación reforzada para directivos y miembros del Consejo de Administración.
7. Examen de experto externo.
c) Comunicaciones al SEPBLAC
a. Comunicación por indicio.
3. RÉGIMEN SANCIONADOR DE LA LEY 10/2010, DE 28 DE ABRIL.
a. Clases de infracciones.
i. Infracciones muy graves.
ii. Infracciones graves.
iii. Infracciones leves.
b. Clases de sanciones
i. Sanciones para infracciones muy graves.
ii. Sanciones para infracciones graves.
iii. Sanciones para infracciones leves.
c. Concurrencia de sanciones y vinculación al orden penal.
ANÁLISIS DETALLADO Y EXPLICACIÓN DE LAS MODIFICACIONES LEGISLATIVAS OPERADAS EN LA LEY 10/2010 DESDE ABRIL 2021 A DICIEMBRE 2022.
1. Real Decreto Ley 7/2021, de 27 de abril por el que se traspone la Directiva UE 2018/843, de 30 de mayo 2018, por la que se modifica la Directiva UE 2015/849 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo pro la que se modifican las Directivas 2009/138/CE y 2013/36/UE (Quinta Directiva).
2. Ley Orgánica 9/2022, de 28 de julio , por la que se establecen normas que faciliten el uso de información financiera y de otros tipos para la prevención, detección, investigación o enjuiciamiento de infracciones penales.
3. Ley 18/2022, de 28 de septiembre de creación y crecimiento de empresas.
4. Orden ETD/127/2022 por la que se regulan las declaraciones de movimientos de medios de pago en el ámbito de la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
