La importancia del compliance penal en las organizaciones

En la actualidad, es crucial para las entidades contar con un programa de Compliance Penal para prevenir la comisión de delitos. El número de entidades condenadas está en aumento, como advierten los organismos judiciales desde hace tiempo, y las sentencias suelen señalar la falta de un programa de Compliance Penal como causa principal.

Las personas jurídicas tienen una única herramienta para exonerarse o atenuar su responsabilidad penal: la implementación de un adecuado programa de Compliance Penal. Este programa abarca un conjunto de mecanismos internos de vigilancia, supervisión y control destinados a asegurar que las actividades de la entidad se realicen conforme a la normativa legal y a las normativas internas de la entidad.

Según lo dispuesto en el artículo 31 quarter del Código Penal, para atenuar la responsabilidad penal de una entidad deben cumplirse los siguientes requisitos:

1. Confesar la infracción a las autoridades antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella.
2. Colaborar en la investigación del hecho aportando pruebas nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales.
3. Reparar o disminuir el daño causado por el delito en cualquier momento del procedimiento y antes del juicio oral.
4. Establecer medidas eficaces para prevenir y descubrir futuros delitos antes del inicio del juicio oral.

Un aspecto novedoso que debe incluirse en el programa de Compliance, según la Ley 2/2023, de 20 de febrero, que regula la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y la lucha contra la corrupción, son los canales internos de denuncias anónimas, también conocidos como “Sistema Interno de Información”, “Canal Ético” o “Canal de Denuncias”. Estos permiten detectar posibles delitos en una etapa temprana y así evitar consecuencias económicas, legales y reputacionales.

En Escura, estamos especializados en el asesoramiento a entidades en relación con los programas de Compliance Penal y contamos con un departamento dedicado al cumplimiento normativo. Nuestro equipo puede ayudar a su entidad a cumplir con todas las obligaciones legales y normativas, asegurando así su operatividad y reputación en el mercado español.